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台灣 證券商(高級)業務員 & 投信投顧業務員*
金融業三大業務員 入行必備證照

依據台灣證券交易所官方網站上的統計資料,去年平均每營業日成交金額約達新台幣一千億,從事交易的券商投信投顧等法人超過一千家,從業人員四萬人左右,是充滿商機及挑戰的就業市場。

據行政院勞工委員會統計,民國九十七年七月受雇之證券營業員平均薪資約52,600元,其中包括固定薪資約42,500元、非固定薪資約10,100元;平均固定薪資(不含年終獎金等非按月發放者)最低的10%約為30,000元,最高的10%約55,000元。資深證券從業人員表示:各券商營業員薪資獎金政策不盡相同,新進者起薪約在一萬八到三萬間,但以「低底薪、高獎金」居多,獎金占全部薪資三分之二亦屬常見。一般而言,投信業務員底薪較證券業務員為高。

要成為證券營業員,基本學歷要求為高中以上或大專院校財經科系,並須具備證券營業員執照者。投信投顧業務員證照則為從事基金發行、募集及管理、招攬全權委託等相關業務所必須具備,跟證券業務員及高級證券業務員同為金融從業人員須優先考取之專業證照。證券業務員適合高中畢業者,具大專院校學歷者可逕行報考高級證券業務員及投信投顧業務員。

前述三大證照測驗單位為證基會,並有官方學習指南與題庫可資研習,三個考試的科目十分接近,包括相關法規與實務、投資學及財務分析,平均合格率並不高,只有三成上下。(詳附表)

準備考試除研讀官方學習指南或坊間參考書累積實力外,參加課程則是較節省時間快速掌握考試重點很有效率的方法。因為金融業亟需結合理論與實務,考生除熟讀課本外,宜多閱讀報紙雜誌的財經新聞掌握時事議題,尤其是新金融商品,配合台灣金融自由化及多元化之趨勢,日益重要,值得特別注意。另因證券市場瞬息萬變,考生除熟讀現行法規外,更須隨時注意相關法令的修正。而最重要的是務必要勤做題庫,掌握各類題型,大量演練歷屆考古題,絕對可以加強對考試重點的掌握,增加應考信心,大大提高過關機率。

更新日期:2011/8/18

*合格的「證券商(高級)業務員」英文翻譯為Certified (Senior) Securities Specialist,簡稱C(S)SS;合格的「投信投顧業務員」英文翻譯為Certified Securities Investment Trust and Consulting Professionals ,簡稱CSITCP
 
〔三大業務員考試科目與合格標準〕:
證券商業務員
節次 專業科目 測驗題目 合格標準及歷屆錄取率* 作答方式
第一節 證券交易相關法規與實務 選擇題
100 題

二種試卷總成績達140分,其中任何一種試卷不得低於50分
* 平均合格率約30%左右

採筆試或電腦測驗

第二節 證券投資與財務分析 選擇題
80 題
 
證券商高級業務員
節次 專業科目 測驗題目 合格標準及歷屆錄取率* 作答方式
第一節 證券交易相關法規與實務 選擇題
100 題

三種試卷總成績達210分,其中任何一種試卷不得低於50分

* 平均合格率約30%左右

採筆試或電腦測驗驗

第二節 證券投資與財務分析-
試卷「投資學」
選擇題80 題
第三節 證券投資與財務分析-
試卷「財務分析」
選擇題80 題
 
投信投顧業務員
節次 專業科目 測驗題目 合格標準及歷屆錄取率* 作答方式
第一節 投信投顧相關法規
(含自律規範)
選擇題
50 題

三科總分達210分,其中任何一科不得低於50分;二科總分達140分,其中任何一科不得低於50分;參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科測驗者,該科成績需達70分。
* 平均合格率約30%左右

採筆試或電腦測驗驗

第二節 證券交易相關法規與實務

  選擇題100 題

第三節 證券投資與財務分析

  選擇題80 題

註:

  • 經證券商高級業務員測驗取得合格證明書者,僅須參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」一科之測驗,該科測驗及格者即可取得「證券投資信託事業及證券投資顧問事業業務員專業科目測驗成績合格證明」。
  • 經投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗取得合格證明者,僅須參加「證券投資與財務分析、證券交易相關法規與實務」二科之測驗,該二科測驗及格者即可取得「證券投資信託事業及證券投資顧問事業業務員專業科目測驗成績合格證明」。
 

資料來源:
(1) 證基會;(2) 歷屆錄取率:2011/8/13星期六「經濟日報 證照報」第5版【考場布告欄】

 
 
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