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未來四季CSIA證券法規的50個重點

劉行

未來四季CSIA證券法規的50個重點 (2015/9/18 下午 05:02:14 )

1. 公司負責人及大股東的義務和責任(8、23、154第2項)
2. 法人股東如何當董監事
3. 獨立董事的運作
4. 審計委員會的運作及其可決議案(證交法14-4、14-5)
5. 公司出資的種類，特別要注意156條第七項及第八項
6. 誰的股權沒有表決權(179)
7. 日月光公開收購矽品所涉及的法條(大重點)
8. 公司法235-1的員工酬勞新法規定(非常重要，104年第三季已經考出來)
9. 少數股東的提案權(172-1)
10. 董監候選人名單提名制度(192-1)
11. 三個法條關於歸人權的問題
12. 公司營業讓與到底是股東會通過，還是要經過董事會通過?
13. 公司庫藏股在公司法及證交法的規定
14. 員工認股權憑證在公司法以及募發準則的規定
15. 短線交易所得的計算(157)
16. 財報不實的公司相關人員之過失主義(大重點)
17. 財報不實和公開說明會不實的比較
18. 公開發行公司董事及監察人的近親排除關係(26-3)
19. 公司法202條關於董事會和股東會職務的劃分
20. 公司法第200條的要件 (104第三季選擇題第一題有考出)
21. 董事會開會之代理問題 (205)
22. 董事、監事人、經理人的競業禁止 (209、222、32)
23. 公司的盈餘公積、現金股利、股票股利 (184、232、240、241)
24. 公司法的公司債的相關法條規定(特別注意248條的私募公司債)
25. 證交法的公司債特別規定
26. 關係企業的類型，以及其對167、179、369-4、369-10之適用
27. 內部人轉讓的申報以及例外
28. 公司對內部人轉該及質押的申報
29. 內線交易的主體、客體、賠償金額
30. 募發準則中關於可轉債的規定
31. 公司關於轉投資、借貸、保證的問題
32. 投信發起人、規模、基金契約
33. 基金募集第一檔基金及後績募集其他基金的時間、核准或報備、基金種類、等事項
34. 投信內部人的同業投資禁止、成為被投資公司大股東的迴避及職務禁止(投信投顧法73、77、78)
35. 不同基金種類類之各別重要規範(基金管理辦法相關各條文一定要很熟)
36. 投信公司基金財報的DEADLINE以及誰負責簽核，半年報和年報規範有何不同? (注意新法之修正)
37. 投信人員管理規則中關於相關人員的禁止行為規範(第13條)
38. 投信人員、經手人員，投資分析研究人員關於其所知悉或研究的股票之持有期間、禁止交易期間等規定
39. 境外基金關於代理境外基金公司及其基金之規模及成立時間，以及投資標的物的相關規定
40. 投顧人員針對特定人、不特定人，開盤期間、買賣建議、股價預測之相關規定(重要)
41. 投顧事業的資本額及營業保證金、全委代操型投資的資本額
42. 代操客戶契約、最低代操金額、DRAWDOWN多少百分比要通知
43. 全委投顧和客戶的績效報酬相關規定以及禁止收益共享及損失分擔之規定(很重要)
44. 全委的投資標的物以及投資行為的相關規定(管理辦法第14條)
45. 全委的個別及整體關於單一被投資公司股票或公司債的投資上限規定
46. 越權交易的相關轉回規定以及客戶利益不利益之分擔方式(選擇題重要)
47. 代操客戶投資之標的物股東會誰行使投票以及可否委託保管人出席?
48. 投顧投信的法定必備部門以及各類人員相關資格(三年、二年、一年工作經驗，有其他證照之加速條款)
49. 基金經理人及全權委托投資經理人的資格
50. 公開媒體推薦股票的人員法需法定資格(CSIA)

資料來源: 金證照有限公司劉行
發表時間: 20150918

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